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(原标题:新一轮监管强势来袭!自查、“双随机”以及专项检查轮番上阵,新湃资本等多家私募被出具警示函)

多地展开私募自查、“双随机”以及专项检查

3月27日,深圳证监局发布关于对前海领秀基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定,公司在联金瑞莱-稳盈2号基金(以下简称稳盈2号)的宣传推介材料中使用“按月分配”“按月结算、到期赎回”等文字表述,稳盈2号的基金合同约定了目标年化收益率及收益分配方案,实际运作中每月按基金合同向投资者支付收益,构成承诺最低收益,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第十五条的规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

3月27日,广东证监局下发了关于组织辖区私募投资基金管理人开展2020年自查工作的通知,自查对象是截至2020年2月29日,已在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记且注册地位于广东(除深圳外)的私募机构。自查内容包括登记备案、信息披露、投资者保护、内部治理与风险控制,以及“募投管退”各业务环节等。

观光局官员之子染疫风波,交通部火速开铡,观光局长周永晖1日针对此事首度出面,证实该名官员将降调简任秘书,不再兼主管职,待交通部核定;机场主任将调回局里任一般职,主任一职将由观光局国际组欧美科长曹逸书兼任。周永晖也说,将切实检讨机场旅客服务中心工作任务内容,一切工作皆要有所本。▲观光局长周永晖。(图/资料照)周永晖,事发后第一时间启动行政调查,部长也在第一时间24小时彻查,结果大家也都看到,30日即明快作出人评会结果,外界可能没有特别留意,案269在人评会讨论中,并没有相关处分,主因整起事件没有特别违背工作之处。尤其,案269在多处场合对他非常肯定、讚许,敬业精神、工作服务态度,在职场有为有守。周永晖说,本周一在完整防疫之下,前往桃园机场旅服中心,一方面慰勉同仁,二方面想探望家属,希望联系上,不过情形并不理想,因此请旅服中心同仁代为转达慰问之意,也给予慰问金表达慰问之意。他指出,整个桃园机场旅客中心调查,机场主任即日起免除主任职务,今日也发布人事令,由国际组欧美科科长曹逸书兼任,期勉当前最重要工作为安定中心同仁的心,最重要的防疫工作必须非常紧密并落实,同时必须全力协助案269及其家属生活照应。周永晖说,过去曹逸书也当过马来西亚外派主任应相当娴熟机场工作,将检视机场任务作业流程,必须要修改的就一并修改。他说,外界诟病的送往迎来陋习,将确实检视工作任务与标准作业程序,有哪些可以减、哪些应深切检讨,将请新任主任好好把内规重新检视一遍。台湾推动国际观光,基本上仍有任务须执行,在各国际机场也都有类似工作,但必须要有所本,将切实检讨。至于该名官员降调后职务,周永晖说,一级主管任免须由交通部核定,拟将降调非主管职简任秘书,但以交通部发布为准,目前尚无新任主秘人选。另外,机场主任调回局里担任非主管,过去为秘书兼主任,未来免兼主管、回到秘书工作。周永晖坦言,他第一时间特别向该名官员提到,一定要诚实以对,但这件事确实没有做好,尤其是防疫工作,年后就不断呼吁处理好每个细节,显然没有做好。看更多 武汉肺炎(COVID-19、新冠肺炎)疫情 最新报导: https://bit.ly/37gsay1★ 三立新闻网提醒您:防范武汉肺炎,肥皂勤洗手、必要时戴口罩、避免食用生肉及生蛋、少去人多的场所、避免接触禽畜类动物!回国若身体不适请主动通报,14天内出现疑似症状请先拨打防疫专线,并戴上口罩尽速就医,务必告知医师旅游史。※ 免付费防疫专线:1922、0800-001922 

染疫风波 观光局长首出面:切实检讨机场「送往迎来」陋习

对此有业内人士表示,开心生肖走势图私募行业的监管日渐严格,尤其从去年开始,各地纷纷开展私募基金自查及现场检查,发现了许多违规现象。而监管的强化使得很多打擦边球的行为都无处遁形,真正做好资产管理才是私募活下去、活得久的唯一道路。监管的加强对于明确私募行业发展方向和保护投资者利益是必要的,严监管将改变过去混乱无序的状况,从中长期来看,有利于树立私募基金在投资者中的良好形象,引导行业良性发展。

另外在3月16日,上海证监局下发了对泰诚大通(上海)股权投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定,公司所发行的“平阳富恒投资管理合伙企业(有限合伙)”产品未在基金业协会办理备案;二是“泰诚大通朱雀14号私募投资基金”产品的投资者人数累计超过二百人;三是向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。

2020年3月23日,欢乐生肖怎么回血云南证监局下发了关于辖区私募基金管理人有关监管事项的通知,根据基金业协会的相关要求,注册地在云南省的私募基金管理人,请于完成登记后的10个工作日内与法制工作处取得联系。为督促辖区私募基金管理人提高合规意识,建立健全合规风控机制,依照相关规定,云南辖区各私募基金管理人应自觉接受监管部门和自律组织的监督管理,积极配合云南证监局监管工作,对监管工作中发现的相关情况云南证监局将及时通报中国证券投资基金业协会。

深圳证监局在3月23日下发了关于对深圳市信证基金采取出具警示函措施的决定,公司在产品募集与管理过程中,存在未履行谨慎勤勉义务、未如实向投资者披露基金投资信息的情形。

公司信息披露不规范,未按照合伙协议约定履行年度信息披露义务,季度信息披露存在不及时的情况;未按约定向投资者做信息披露;向投资者披露的季度信息中,存在对投资业绩进行预测等禁止或不当的表述内容;此外还还存在着募集行为不规范,公司管理私募产品在募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述;管理人信息更新不及时,公司办公地址发生变更后,未在基金业协会平台中予以更新。

今年3月以来,对于私募机构的监管潮来袭,陆续有广东、大连、青岛、云南、宁波等地的证监局加大了对私募机构的监管力度,其监管手段多种多样,有私募机构的自查以及私募机构“双随机”现场检查,此外还有对私募机构进行的专项检查。另外3月份以来,包括新湃资本在内的多家私募因违规事项被出具警示函,其中新湃资本的违规事项多达5项之多。

无独有偶,3月27日,大连证监局下发了关于2020年度大连辖区私募机构“双随机”现场检查名单的通知,根据中国证监会部署及工作安排,2020年3月25日下午,在机构监管处工作人员、纪检监察办公室工作人员、大连市基金业协会和辖区部分私募机构代表的全程见证下,通过随机抽取私募机构及检查人员方式产生了“双随机”现场检查名单,其中慧昌资产管理有限公司被抽中。

2020年3月24日,开心生肖预测技巧内蒙古证监局下发了关于对新湃资本投资管理(内蒙古)有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,公司存在以下违规行为。首先是存在未备案基金,公司管理的部分已募集的基金未在基金业协会备案;其次是管理人履职不到位,公司管理的宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)在投资运作期间,未按照约定,有效履行投资决策相关程序;未每年召开一次合伙人会议;未对所投目标公司持续监控,投后管理不到位。

新一轮监管强势来袭!自查、“双随机”以及专项检查轮番上阵 新湃资本等多家私募被出具警示函

2020年3月16日,开心生肖宁波证监局下发了关于开展辖区私募基金管理机构2020年自查工作的通知,时间自本通知下发之日起至2020年4月6日止。这次自查重点包括:私募机构在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务;投资者适当性管理执行情况等。

新湃资本等多家私募被出具警示函

另外在3月23日,开心生肖技巧图片青岛证监局下发了关于青岛辖区2020年私募机构专项检查“双随机”抽选结果的通告,根据中国证监会相关工作规定及《青岛证监局随机抽查工作规程(试行)》的要求,组织开展了分层随机抽选工作,产生2家检查对象,其中鲁民投基金管理有限公司和山东高速畅赢股权投资管理有限公司被选中;同时为了加强辖区私募机构合规管理,青岛证监局定于近期开展青岛辖区私募机构专项检查。

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